暂行规定》如何规范执业范围呢?
暂行规定》如何规范执业范围呢?
答:按照《暂行规定》,证券经纪人根据证券公司的授权,可以从事包括向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况、向客户介绍证券投资的基本知识及相关业务流程、向客户介绍与证券交易有关的法律法规、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告与证券投资有关的信息、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息等在内的部分或全部活动。
《暂行规定》对于证券经纪人执业活动范围的规定,是根据《证券法》、《条例》等法律法规,综合考虑现阶段证券经纪人的实际情况、证券经纪人的执业活动特征以及证券市场的现实需要等多方面因素而作出的。这样规定,既有利于保护投资者的合法权益,同时对证券经纪人自身也是一种保护。
我国证券经纪人制度刚刚起步,证券公司的管理能力和证券经纪人的整体素质还不高,暂不具备让证券经纪人代理更多业务活动的条件,否则容易产生大量的纠纷,损害证券经纪人的形象。 随着证券公司管理水平逐步提升,以及证券经纪人队伍整体素质不断提高,将来可以根据实际需要和证券经纪人的能力、素质,对其进行分级、分类管理,允许能力和素质较高的证券经纪人根据证券公司的授权,从事更多的业务活动,《暂行规定》已为此预留了空间。
此外,《暂行规定》根据《证券法》、《条例》的规定,还对证券经纪人的禁止行为作出了明确要求,包括:替客户办理账户开立、注销、移转,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;泄露客户的商业秘密或者个人隐私;为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
答:基金是由基金发起人发起设立的。根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,在我国发起人申请设立基金,一般要完成以下工作: (1)基金发起人申请设立基金,首先必须...详情>>
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