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证券分析师注册登记应当向证券业协会报送哪些申请材料?

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证券分析师注册登记应当向证券业协会报送哪些申请材料?

证券分析师注册登记应当向证券业协会报送哪些申请材料?

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    2017-08-01 19:02:28
  • 证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送下列书面申请材料:  
    (一)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;  
    (二)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;  
    (三)申请注册为证券分析师的人员基本信息表,包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;  
    (四)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明;  
    (五)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书;  
    (六)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。  证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时,应当同步在中国证券业执业证书管理系统,录入有关人员的申请材料和相关信息。 

    东***

    2017-08-01 19:02:28

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