证券交易所的自律管理 是什么?
证券交易所的自律管理 是什么?
(一)证券交易所的主要职能 (二)证券交易所的一线监管权力 (三)对证券交易活动的管理 (四)证券交易所对会员的管理 (五)证券交易所对上市公司的管理 二、中国证券业协会的自律管理 (一)中国证券业协会的职责 (二)自律管理职能 (三)证券业从业人员的资格管理 (四)证券业从业人员诚信信息管理 1.诚信信息的内容。 2.诚信信息的来源以及用途。 三、证券登记结算公司的自律管理 (一)证券登记结算公司的设立条件 (二)证券登记结算公司的职能 (三)证券登记结算制度 四、证券业从业人员执业行为准则 (一)适用对象及自律管理机构 (二)基本准则 (三)禁止行为 (四)监督及惩戒
问:发布《关于建立全国证券自律协调体系的若干意见》的通知是什么?
答:关于发布《关于建立全国证券自律协调体系的若干意见》的通知 中证协发〔2014〕211号 各地方证券业协会:为加强自律协作,深化业务合作,我会组织起草了《关于建立...详情>>