未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的处罚是怎样的？爱问知识人

未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的处罚是怎样的？

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未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2017-07-29 22:13:38

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