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2018-09-26 15:14:06

•   上市公司再融资方法：配股。  　　一、上市公司配股的条件：  　　（一）上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员独立、资产完整和财务独立。  　　（二）公司章程符合《公司法》的规定，并已根据《上市公司章程指引》进行了修订。
      　　 （三）配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定。  　　（四）前一次发行的股份已经募足，募集资金使用效果良好，本次配股距前次发行间隔一个完整的会计年度（1月1日―12月31日）以上。  　  　（五）公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计  年度平均计算；属于农业、能源、原材料、基础设施、高科技等国家重点支持行业的公司，净资产收益率可以略低，但不得低于9%；上述指标计算期间内任何一年  的净资产收益率不得低于6%。
      　　（六）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。  　　（七）本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过同期银行存款利率水平。  　　（八）配售的股票限于普通股，配售的对象为股权登记日登记在册的公司全体股东。  　　 （九）公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的30%，公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受30%比例的限制。
      　　二、上市公司有下列情形之一的，其配股申请不予核准：  　　（一）不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。  　　（二）近3年有重大违法、违规行为。  　　（三）擅自改变《招股说明书》或《配股说明书》所列资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可。
      　　（四）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容不符合《公司法》及有关规定。  　　（五）申报材料存在虚假陈述。  　　（六）公司拟订的配股价格低于该公司配股前每股净资产。  　　（七）以公司资产为本公司的股东或个人债务提供担保。  　　（八）公司资金、资产被控股股东占用，或有重大关联交易，明显损害公司利益。
      　　申请配股的上市公司因存在上述（二）、（三）、（五）项规定的情形而未获中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的，不得在一年内再次提出配股申请。  再融资是指上市公司通过配股、增发和发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直接融资。
    再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，我国证券市场的再融资功能越来越受到有关方面的重视。但是，由于种种原因，上市公司的再融资还存在一些不容忽视的问题。

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  2018-09-26 15:14:06

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