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证券从业资格《投资基金》考试大纲有哪些?

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证券从业资格《投资基金》考试大纲有哪些?

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    2017-07-10 15:35:50
  •   第一章  证券投资基金概述
      掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的各类参与主体。
      掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的运作方式,掌握封闭式基金与开放式基金的概述与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况;了解基金业在金融体系中的地位与作用。
         第二章 证券投资基金的类型   了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。   了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。   了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的分类,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。
         了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。   了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的投资风险。   了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。
         掌握ETF的特点、套利原理,了解ETF的类型,了解ETF的风险及其分析方法。   了解QDII基金在投资组合中的作用,了解QDII基金的投资对象,了解QDII基金的投资风险。   第三章 基金的募集、交易与登记   了解封闭式基金的募集程序,熟悉封闭式基金合同生效的条件;掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。
         了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式,掌握基金认购份额的计算。   掌握开放式基金申购、赎回的概念,熟悉开放式基金申购、赎回的场所、时间,掌握开放式基金申购、赎回的原则,掌握申购份额、赎回金额的计算方法。
      了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。   熟悉ETF份额的认购方式、及认购费用(佣金)和认购份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。
         掌握LOF场外募集与场内募集的概念,熟悉LOF份额的申购、赎回;掌握LOF份额转托管的概念。   掌握开放式基金份额的登记的概念,了解开放式基金登记机构及其职责,熟悉基金登记的流程,了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。   第四章 基金管理人   熟悉基金管理人在基金运作中的作用,熟悉基金管理公司的市场准入规定,了解基金管理公司的业务特点。
         了解基金管理公司治理结构的基本要求,掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定。   熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。   了解基金管理公司的投资决策机构,熟悉投资决策委员会的主要职责;了解一般的投资决策程序;了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作;熟悉基金投资管理人员的监督管理;熟悉基金从业人员证券投资基金的监督管理。
         了解基金产品管理、定价管理、渠道管理。   掌握基金管理公司内部控制的概念;熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。   第五章 基金托管人   熟悉基金资产托管业务,熟悉基金托管人在基金运作中的作用,了解基金托管人的市场准入规定,掌握基金托管人的职责;了解基金托管业务流程。
       。

    那***

    2017-07-10 15:35:50

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