嘉实沪深300指数基金（LOF）网上交易注意事项
嘉实沪深300指数基金（LOF）网上交易注意事项 


嘉实沪深300指数基金（LOF）特别注意： 

l         通过网上交易申购最低金额1000元；

l         通过网上交易最低赎回份额为100份，网上交易嘉实300基金账户最低余额为800份；

l         无法和嘉实旗下其它基金进行转换；

l         开户、申购、赎回、转托管、分红方式变更等交易都是T+2日（两个工作日）确认。

 

如想通过嘉实网上交易嘉实沪深300指数基金，需要先“开通网上交易”（ 

 

1.      申购流程：（网上交易沪深300基金申购费率为0.6％）

ü         从来都没有过中登注册登记（嘉实沪深300基金在中登注册登记）基金账号的客户，想要在嘉实网上交易申购嘉实沪深300指数基金

a)       方法一：如果客户直接点击“买入基金”，申购嘉实沪深300基金确定后，嘉实直销系统通过证件号码判断客户没有中登基金账户后就会自动切换到“中登账户开立/登记”的页面并弹出提示框“您在认购或申购中登基金前，请先开立或登记中登账户”，确定后这时在“开户类型”中选中“新开户”，如果客户已经有了深圳证券账号，请一定要填写而且正确填写您的深圳证券账号即深圳A股股东代码，中登会根据此股东代码给您分配一个以98开头的中登基金帐号；不输入深圳A股股东代码或输入错误都会导致将来无法正确进行跨市场转托管，点击确定，再确认开户信息后，系统会显示出此笔申请的申请单编号。这时交易还没有完成，刚才只是申请了中登基金账户。现在客户需要再点击“买入基金”，将申购沪深300基金的金额输入，点击“申购”并去银行支付，输入支付密码完成支付。建议客户通过银行查询一下该笔申请款是否已成功扣除，以此确认申购是否最终完成。

b)       方法二：或者客户可以先点击“中登账户开立/登记”的页面、选择“新开户”，按上述步骤先申请开立中登基金账户，再去进行申购并完成支付。

注意：客户申请开立了中登基金账户后，会在历史交易申请里先看到一个以TEMP开头的临时基金帐号，T＋2日即两个工作日后，客户可通过公司网站“基金持有人”或登录网上交易在“历史交易确认”里看到确认成功以98开头的中登基金帐号，还可查到嘉实300基金其它相关业务确认结果。如果开立中登基金账户失败，则当日进行的交易两个工作日后也会确认失败。由于投资者第一次申购本基金时（无论投资者对分红方式是否选择红利再投资方式），中登注册登记对所有投资者持有本基金的分红方式一律设置为现金分红方式。所以如果投资者欲选择红利再投资方式或者修改分红方式，登录网上交易在“设置分红方式”中将“新分红方式”设置成“红利转投资”。

ü         如果客户已经有98开头的中登基金账号（嘉实沪深300基金在中登注册登记），但还没有将98基金账户登记到嘉实直销（嘉实网上交易或嘉实直销柜台），想要在嘉实网上交易申购嘉实沪深300指数基金

c)       方法一：如果客户直接点击“买入基金”，申购嘉实沪深300基金后，嘉实直销系统通过证件号码判断客户没有中登基金账户后就会自动切换到“中登账户开立/登记”的页面，客户这时在“开户类型”中需选择“注册登记”，并正确填写您98开头的中登基金账号（如果输入错误的98帐号会导致申购也确认失败）。这时交易还没有完成，刚才只是登记了中登基金账户。现在客户需要再点击“买入基金”，将申购沪深300基金的金额输入，点击“申购”并去银行支付，输入支付密码完成支付。建议客户通过银行查询一下该笔申请款是否已成功扣除，以此确认申购是否最终完成。

d)       方法二：或者客户可以先点击“中登账户开立/登记”的页面，按上述步骤先将中登基金账户登记到嘉实直销，再去进行申购并完成支付。

 

2.       转托管流程（嘉实沪深300基金都是一步转托管）： 

ü         转托管到嘉实直销：将嘉实沪深300基金（基金代码：160706）从其它代销机构转托管到嘉实直销（嘉实直销网上交易或嘉实直销柜台），请首先在嘉实网上交易登记中登基金账户即点击“中登账户开立/登记”的页面，客户这时在“开户类型”中需选择“注册登记”，并正确填写 98开头的中登基金账号（如果输入错误的98帐号会导致转托管也确认失败）。然后再前往原来购买嘉实沪深300基金的销售机构办理一步转托管到嘉实直销就可以－嘉实直销销售机构代码为207，不用在网上交易界面的“转托管入”执行任何操作。

ü         从嘉实网上交易转托管到其它销售机构－“转托管出”：办理嘉实沪深300指数基金的转托管出之前，一定要先在对方销售机构开立交易帐户；沪深300指数一步转托管出即可，点击“转托管出”－> 在“基金代码”选项选中“160706－嘉实300” －>填写“转出份额”即当前嘉实300的可用份数

a)       如果将嘉实300基金转托管出到银行或券商等代销机构，在“转托管类型”选择“场外转托管”，“转入到销售人”请选择具体要转入的销售机构；请您事先确认转入的对方销售机构是否正在代销本基金，否则转托管会失败。

b)       如果将沪深300基金转出到场内交易所时，在“转托管类型”请选择“跨市场转托管”，“转入到销售人”为“交易所”，请务必填写“场内席位号”即您当初开立深圳股东代码营业部在交易所的席位号（请自己通过营业部查询）；“跨市场转托管”时转出到场内的份额必须为整数，由于账户最低余额又要保留800份，所以除了800份还有小数位的份额无法跨市场转托管外，其余整数份额都可以转到场内。如：现在可用份数为9800.17，则只能将9000份做跨市场转托管，其余800.17份要继续保留在嘉实网上交易。

“跨系统转登记”的定义是指将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行为。通俗地说“跨市场转托管”是指基金份额由证券营业部——场内转托管到代销机构/直销机构——场外，或将基金份额由代销机构/直销机构——场外转托管到证券营业部——场内。