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证监会行政处罚监管措施有哪些

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证监会行政处罚监管措施有哪些


        

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  • 2024-05-13 13:00:43

    根据《证券法》、《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件证,监会行政处罚监管措施一般包括:

    1、监管谈话、谈话提醒;

    2、重点关注、出具监管关注函、出具警示函;

    3、记入诚信档案;

    4、责令改正;

    5、指定中介机构进行核查;

    6、要求报送专门报告、提交合规检查报告,要求披露资料;

    7、通知出境管理机关依法阻止其出境;

    8、限制业务活动;

    9、请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利;

    10、限制分配红利。

    才***

    2024-05-13 13:00:43

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