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基金份额报价业务中有违规怎么处理?

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基金份额报价业务中有违规怎么处理?

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    2016-10-19 13:29:02
  • 参与私募股权投资基金份额报价业务的各方违反有关制度规则的,上海
    股交中心责令其改正,并视情节轻重给予处理,包括:①谈话提醒;②警告; ③通报批评;④谴责;⑤记人诚信档案;⑥暂停报价信息发布和过户变更登 记;⑦强制撤销备案。
    对违规的中介机构可进一步采取的措施有:①暂停私募股权投资基金份
    额报价业务中介机构业务资格;②取消私募股权投资基金份额报价业务中介 机构业务资格。
    对中介机构的违规工作人员可进一步采取的措施有:①暂停其从事私募
    股权投资基金份额报价信息发布的资格;②认定其不适合任职;③责令其所 在中介机构给予处分;④市场禁入。

    s***

    2016-10-19 13:29:02

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