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2018-07-16 10:19:16

•   公司型私募股权投资基金企业的设立过程中，负责企业设立管理的政府机构是国家工商总局及下属的省/市/区工商管理机构。对于企业的设立管理，登记机构采取“申请资料齐全、形式合法”的形式审查，相关人员按照国家工商局制定的申请书格式提交申请，根据拟设立企业的不同情况，工商登记机构会做出当场准予设立登记/补正资料后受理登记申请/规定期限内准予设立登记等具体许可行为。
    根据《创投办法》和《PE通知》规定，申请设立私募股权投资基金企业以及股权和创业投资管理顾问企业，依法直接到工商行政管理部门注册登记。  (一)申请名称预先核准  按照现行企业设立制度的规定，企业向工商管理机构申请设立之前需预先核准企业拟用的名称，企业名称需符合《企业名称登记管理规定》、《企业名称登记管理实施办法》规定。
    设立有限公司制的私募股权投资基金，须有公司的全体股东指定的代表或共同委托的代理人向公司登记机构申请名称预先核准;设立有限公司制的私募股权投资基金，应当由全体发起人指定的代表或共同委托人的代理人向公司登记机构申请名称预先核准。  申请有限公司制的私募股权投资基金名称预先核准，需要向公司登记机构提交相应的法律文件。
    按照《公司登记管理条例》的规定，申请名称预先核准时应当提交下列文件：  (1)有限责任公司的全体股东或股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书;  (2)全体股东或者发起人指定的代表或共同委托代理人的证明;  (3)国家工商行政管理局规定要求提供的其他文件。
      需要指出的是，根据基金的投资方向，公司制的私募股权投资基金可以在名称内使用“××××创业投资有限责任公司”、“××××创业投资股份有限公司”等名称，以表明该企业是专门从事创业投资的私募股权投资基金企业。股权投资企业可以在名称内使用“××××股权投资有限公司”或者“××××股权投资股份有限公司”和“××××股权投资管理有限公司”，也可以表述为“股权投资基金股份有限公司”和“××××股权投资基金管理股份有限公司”。
    名称经核准之后，工商登记机构在规定的工作日内出具《企业名称预先核准通知书》，该预先核准的名称保留期为6个月。  (二)设立登记  有限责任公司制私募股权投资基金企业的设立，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机构申请设立登记;股份有限公司制私募股权投资基金企业的设立，由董事会向公司登记管理机关申请设立登记。
      1。有限责任公司制私募股权投资基金的设立登记  设立有限责任公司制私募股权投资基金的，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人，按照工商登记部门的规定递交登记申请资料。包括下列文件：  (1)公司法定代表人签署的设立登记申请书;  (2)全体股东指定的代表或者共同委托的代理人的证明;  (3)公司章程;  (4)依法设立的验资机构出具的验资证明;  (5)股东的主体资格证明或者自然人身份证明;  (6)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;  (7)公司法定代表人任职文件和身份证明;  (8)企业名称预先核准通知书;  (9)公司住所证明;  (10)其他文件。
      2。股份有限公司制私募股权投资基金企业的设立登记  股份有限公司制的私募股权投资基金，应当由董事会向公司登记管理机关申请设立登记并递交登记申请资料。该步骤所需法律文件包括：  (1)公司法定代表人签署的设立登记申请书;  (2)董事会指定的代表或者共同委托的代理人的证明;  (3)公司章程;  (4)依法设立的验资机构出具的验资证明;  (5)发起人股东的主体资格证明或者自然人身份证明;  (6)载明公司董事监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明;  (7)公司法定代表人任职文件和身份征明;  (8)企业名称预先核准通知书;  (9)公司住所证明;  (10)其他文件。
      (三)领取营业执照  公司制的私募股权投资基金依法设立后，由公司登记机关发给企业营业执照。公司营业执照签发日期为公司的成立日期。公司凭公司登记机关核发企业法人营业执照、刻制印章、开立银行账户、办理组织机构代码证及申请纳税登记(包括国税、地税)。
    至此，私募股权投资基金企业设立登记完成。  (四)备案登记  在国家工商行政管理部门注册登记的公司制私募股权投资基金，向国务院管理部门申请备案。在省级及省级以下工商行政管理部门注册登记的公司制私募股权投资基金企业向所在地省级(含副省级城市)管理部门申请备案。
    公司制私募股权投资基金企业除下列情形外，应按要求在完成工商登记后的1个月内到相应管理部门申请备案：  1。已经按照《创业投资企业管理暂行办法》备案为公司制私募股权投资基金企业;  2。由单个机构或单个自然人全额出资设立或者由同一机构与其全资子机构共同出资设立以及同一机构的若干全资子机构出资没立。
    其中规模在5亿元以上的公司制私募股权投资基金企业在国家发展改革委备案;规模在5亿元以下的私募股权投资基金企业在省级备案管理部门备案。  按照《创投办法》及《PE通知》规定，遵照《创投办法》及《PE通知》规定完成备案程序的私募股权投资基金企业(私募股权投资基金)要接受备案管理部门的监管。
    其中，创业投资私募股权投资基金企业根据自身需要自愿备案，从事股权投资的私募股权投资基金企业强制备案。完成备案且投资运作符合有关规定的创业投资企业，可享受政策扶持并遵照本办法众规定完成备案程序的创业投资企业，不受创业投资企业管理部门的监管，不享受政策扶持。
      (五)公司内部管理的要求  从事私募股权投资基金管理的机构空间，首先，应具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度;其次，其管理团队应具有股权和创业投资、资本运作、企业重组等行业从业经验，具备受托管理出资人资本的迅速腾飞能力。
    此类管理机构应当具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施，而且主要出资人和主要高级管理人员资信良好。并且，此类管理机构至少有3名高级管理人员具备2年以上股权和创业投资或相关业务经验，其中，至少有1名高级管理人员具备5年以上股权和创业投资或经济管理经验。
    私募股权投资基金企业及其受托管理机构的公司章程或合伙协议等法律文件，应当载明业绩激励机制、风险约束机制并约定相关投资运作的决策程序，并且要在募集文件中向投资人充分揭示风险。

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  能***

  2018-07-16 10:19:16

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