(一)法律风险 违反法律、行政法规和中国证监会有关规定的行为,可能使证券公司受到法律制裁而导致损失 (二)管理风险 管理制度不健全,或有章不循、违章操作 (三)技术风险 电子信息系统发生技术故障,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行。【软硬件】 ...
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1.业务对象的广泛性。指所有上市交易的股票、债券都是证券经纪业务的对象,所以,具有业务对象广泛性之特点。另外,证券经纪业务的对象还具有多变性的特点,这是指价格的多变性。 . 2.证券经纪商的中介性。指证券经纪业务是一种居间的经济活动,证券经纪人不是用自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中的风险,而是...
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我国《证券法》规定:“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定,证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在这种模式下,客户与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议》。
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(一)业务对象的广泛性 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。 (二)证券经纪商的中介性 (三)客户指令的权威性 在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人。 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。...
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一、委托人 在证券经纪业务中,委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。 二、证券经纪人 接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人为证券经纪人。目前我国由具有合法经营地位的证券经营机构承担证券经纪人角色,称证券经纪商。 证券法规定,在证券交易中,代理客户买卖证券,...
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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。 在证券经纪业务中包含的要素有委托人、证券经纪商、证券交易所和证券...
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证券公司从事证券经纪业务应当遵守下列规定:(1)未经批准,不得为 客户提供融资融券服务。(2)不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选 择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。(3)不得以任何方式对客户证券 买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)应当妥善保存客户开户 资料、委托记录、交易记录...
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在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 所谓证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行...
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(一)法律、政策风险的防范 (二)管理风险的防范 1.严格操作规程 2.提高员工素质 3.严格内部管理 4.提高差错或纠纷的处理效率 (三)技术风险的防范 技术风险的防范应从交易场所、信息系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 条件 数量 质量 技术风险的防范还应包括对所有交易保障设施的日常管理与维...
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证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。 在证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券...
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1.投资者委托买卖股票,须事先开立资金账户,存人交易所需的资金。资金账户用于投资者证券交易的资金清算,记录资金的币种、余额和变动情况。 2.投资者在开设资金账户时,必须提交本人身份证和证券账户卡,如系替他人代办开户手续,还应提交委托人签署的授权委托书和身份证。如投资者的企业,经办人应提交企业营业执照...
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1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。 2.侵占、损害客户的合法权益 3.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选...
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在委托未成交之前,委托人变更或撤消委托,在交易所采用有形席位交易的情况下,证券经营机构业务员须即刻通知驻场交易员,经驻场交易员操作确认后,当即将执行结果告知委托人。而在交易所采用无形席位交易的情况下,证券经营机构的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知交易所主机,办理撤单。对委托人撤销的委托...
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中国证监会颁布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》于5月1日起施行。深圳证监局积极组织相关落实工作,于4月29日下午召开了深圳辖区贯彻落实《规定》座谈会。深圳17家证券公司主管经纪业务的高管人员和部门负责人参加了会议。 与会人员一致认为,《规定》对巩固证券公司综合治理成果,完善证券公司基础性制...
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证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定: 第一,未经国务院证券监督管理机构批准,不得为客户提供融资融券服务。 第二,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。 第三,不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。第四,妥善保管客户开户资料、委托记录、...
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所谓银证转账,是指投资者以电子方式,在其证券资金账户和其他账户之间直接划转资金。目前通过电话或网上银行手段,技术上可实现这种银证转账。例如,投资者持有某些种类的银行信用卡,通过拨打银行或证券公司提供的电话号码,按指令操作,有可能在证券账户与信用卡账户之间划转资金。 开通银证转账业务,一般做法是投资者...
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证券经纪业务,是指通过收取佣金作为报酬,促成买卖双方交易行为而进行的证券中介业务。证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多,数额巨大,而交易厅内席位有限,一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易,固此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成文易的完成。...
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证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户要求,代理客户买卖证券的业务,是证券公司最基本的一项业务。在证券经纪业务中,包含委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象四个要素。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。证券经纪业务可分为...
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(一)业务对象的广泛性 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。 (二)证券经纪商的中介性 (三)客户指令的权威性
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证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。 在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。 经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。 证券...
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