证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止哪些行为?
证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止哪些行为?
1.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。 2.侵占、损害客户的合法权益 3.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数最或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。 4.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
答:证券市场遵循“三公”原则,禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证...详情>>
答:(1)三级安全教育。 (2) 转场安全教育。 (3) 变换工种安全教育。 (4) 特种作业安全教育。 (5) 班前安全活动交底。 (6) 季节性施工安全教育。 ...详情>>
答:计算机科学40年代数字计算机产生后,计算技术(即计算机设计技术与程序设计技术)和有关计算机的理论研究开始得到发展详情>>
答:现在继续教育都是网上进行,考试也是在网上,题很简单,很好过的,呵呵详情>>