证券市场的行政法规是什么?
证券市场的行政法规是什么?
别制度。 (6)国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。 二、行政法规 1.《证券公司监督管理条例》 《证券公司监督管理条例》的立法目的是加强证券公司监管,规范证券公司行为,防范证券公司风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展;规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务,制约公司股东、实际控制人滥用权利,鼓励公司规范、有序创新,明确证券公司的监管体制;监管机构之间的监管合作以及与地方政府信息通报制度等。
主要内容包括:①证券公司的设立与变更;②组织机构;③业务规则与风险控制;④客户资产的保护;⑤监管措施。 2.《证券公司风险处置条例》 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是:①化解证券市场风险,保障证券交易正常运行,促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益,维护社会稳定;③细化、落实《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业破产法》,完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪,惩处违法违规的证券公司和责任人。
依据《证券公司风险处置条例》,风险处置的措施主要有停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销等五种形式。
答:第一章 总 则 第一条 为了规范证券登记结算行为,保护投资者的合法权益,维护证券登记结算秩序,防范证券登记结算风险,保障证券市场安全高效运行,根据《证券法》...详情>>