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那是机构的事情
1个回答
您好,针对您的问题,国泰君安上海分公司给予如下解答 发行承销是公认的最难啃的骨头,而且如果您不是打算从事投行业务的话,没有必要啃这块,而且承销变化也最快,跟工作的结合也最差,性价比不高的 如仍有疑问,欢迎向国泰君安证券上海分公司企业知道平台提问。
指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。 由于证券公司是证券发行人和投资人的中介,对于发行人来说,需要证券公司具备一定的人、财、物等条件,将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说,也需要证券公司具备专业素质,让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。 我国《证券经营机构股票承销...
证券发行一定要证券公司承销,这是规定
证券发行一般由证券发行人委托证券公司进行又称承销,或间接发行
2个回答
一、 关于股份有限公司财务会计的一般规定 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计。上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每...
(一)证券承销合同的概念 证券承销合同是指证券发行人与证券承销商或地主承销商与分销商就证券承销的有关内容所达成的明确双方权利义务的书面协议。 (二)证券承销合同的法定内容 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或包销协议,载明以下内容: (1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名; (2)代销、包销证...
股份制改组的资产评估及产权界定 一、资产评估的意义和范围 (一) 资产评估的含义 (二) 资产评估的范围 二、资产评估的程序 (一) 申请立项 (二) 资产清查 (三) 评定估算 (四) 验证确认 三、资产评估报告 (一) 评估报告的正文 (二) 评估报告的附件 (三) 关于资产评估报告书的规定 四...
当一家发行人通过证券市场筹集资金时,就要聘请证券经营机构来帮助它销售证券。证券经营机构借助自己在证券市场上的信誉和营业网点,在规定的发行有效期限内将证券销售出去,这一过程称为承销。它是证券经营机构的基本职能之一。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销又可分为代销和包销两种形式。 ...
由于证券公司是证券发行人和投资人的中介,对于发行人来说,需要证券公司具备一定的人、财、物等条件,将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说,也需要证券公司具备专业素质,让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。 中国《证券经营机构股票承销业务管理办法》专章规定了证券经营机构的承销资格。...
1、 全面要约与部分要约。全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约;部分要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的部分股份的要约。 以下情况下,收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的5%: (1...
一、信息披露的制度规定 股份有限公司公开发行股票并上市,依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》和其他相关部门规章等的规定,必须同时向所有投资者公开信息披露,依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、...
(一)在主板上市公司首次公开发行股票的条件 1.主体资格:(6项) ⑴发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取募集设立方式公开发行股票。 ⑵发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。 ⑶发行人的注...
一、保荐制度 (一)保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求 1.2008年10月17日,中国证监会的《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项: 首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。 ...
(一)公司债券成本 从投资者角度,债券的成本可看作是使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率。实际计算中,通常可以采用一个近似的公式:Kb=I/B。I为各期都相等的固定利息支付,B为债券本金,通常是债券面值。考虑到所得税税率T和发行债券的筹资费率F...
1.申请文件编制和申报的基本原则:根据《上市公司证券发行管理办法》及第10号准则的规定进行编制和申报。 申请文件是上市公司为发行新股向证监会报送的必备文件。与IPO申请文件同样,一经受理,未经证监会同意,不得随意增加、撤回或更换。 上市公司全体董事、监事、高级管理人员应在公开募集证券说明...
1.2001年1月20日,证监会发布《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》证监发行字[删1)13号,要求发行人及其主承销商应按照拟上市交易所的有关规定在其指定网站上披露招股说明书。(单选、判断) 2.股票发行前,主承销商须在刊登招股说明书概要的当日上午(10:00)之前但不得早...
保荐机构应当于每年4月份向证监会报送年度执业报告 年度股东大会每年不超过上一个会计年度结束6个月内举行,即6月30日前 上市公司在每一会计年度结束之日起 4个月内报送 年度财务会计报告;在每一会计年度前6个月结束之日起 2个月内报送 半年度财务会计报告 可转换公司债券:资信评级机构每年至少公告一次(...
如果你想多学点知识,搞清楚证券一级市场与二级市场的关系,了解一下发行与承销没有任何坏处。 该课目对当分析师没有直接意义,但是对做好一个分析师会有一定帮助。
我也是啊,还有三天啦,,,基础跟交易,可是我没积分。。。。5555555555555
第二部分 证券发行与承销 目的与要求 本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发...
知识点 一、信息披露的制度规定 1.股份有限公司公开发行股票,依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行与承销管理办法》和其他部门规章等的规定,必须同时向所有投资者公开信息披露。依法必须披露的信息,,应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体上发布,同时将其置备于公司住所...