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承销业务资格分为承销商资格和主承销商资格。经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司,均可从事股票(包括B股)和企业债券的承销业务,中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票(包括B股)和企业债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任B股主承销商须...
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股票承销的资格 证券经营机构要从事股票承销业务,首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。有关这方面申请程序在国务院证券委1996年6月17日颁发的《证券经营股票承销业务管理办法》中明确规定。 1998年12月30日颁布的《证券法》对从事证券业务的证券公司进行分类,并对可从事证券承销业...
指证券公司可以从事证券承销业务所应具备的条件。 由于证券公司是证券发行人和投资人的中介,对于发行人来说,需要证券公司具备一定的人、财、物等条件,将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说,也需要证券公司具备专业素质,让投资人可以安全、有效地认购所发行的证券。 我国《证券经营机构股票承销...
1.国债分类:记账式国债、凭证式国债 2.国债的承销业务资格:基本条件 凭证式国债:注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构,营业网点在40个以上。 记账式国债:注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。 ...
证券商承销资格的有效期限与维持 1.资格证书自证监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效。 2.已取得资格证书的证券经机构如需要保持其股票承销业务资格,应在资格证书失效前的三个月内,向证监会提出申请并报送以下文件: (1)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损...
(1)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。 (2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。 (3)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从...
证券商承销资格期限有多长?爱问小编为您介绍,希望给你提供帮助。 1.资格证书自证监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效。 2.已取得资格证书的证券经机构如需要保持其股票承销业务资格,应在资格证书失效前的三个月内,向证监会提出申请并报送以下文件: (1)由具有从事证券相关业务资格的会计师...
学习重点 1、辅导工作的基本要求(总体目标和原则,辅导机构、人员、对象,重新辅导情形) 2、首次公开发行股票(首次公开发行股票IPO)条件及要求 3、首次公开发行股票IPO的内核保荐和承销商备案材料 4、发行人报送申请文件后变更中介机构的要求 内容讲解 第一节 首次公开发行股...
1.资格证书自证监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效。 2.已取得资格证书的证券经机构如需要保持其股票承销业务资格,应在资格证书失效前的三个月内,向证监会提出申请并报送以下文件: (1)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表和财务状况变动表; (2)法定代表人、主...
国债承销业务的资格条件和资格申请 1.国债分类:记账式国债、凭证式国债 2.国债的承销业务资格:基本条件 凭证式国债:注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构,营业网点在40个以上。 记账式国债:注册资本不低于3亿元或者总资产在100亿元以上的存款类金融机构,或...
第七章 首次公开发行股票的信息披露 基本内容 第一节 信息披露概述 第二节 首次公开发行招股说明书及其摘要 第三节 股票发行公告 第四节 股票上市公告 学习重点 1、信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。 2、招股说明书的一般内容与格式...
第一章 证券经营机构的投资银行业务 基本内容 第一节 投资银行业务概述 第二节 投资银行业务资格 第三节 投资银行业务的内部控制 第四节 投资银行业务的监管 学习重点 1、我国投资银行业的发展历史 2、保荐人和保荐代表人的资格条件;股票和可转换公司债券保荐人制度 ...
本部分内容包括:证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、公司融资、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、上市公司发行可转换公司债券、债券的发行与承销、外资股的发行、公司收购与资产重组等。 通过本部分的学...