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2016-05-09 18:08:44

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  《中华人民共和国证券法》将内幕人员分为“内幕信息知 情人”及“非法获取内幕信息的人”两类。
  对于第一类主体“内幕信息知情人”，《中华人民共和国 证券法》第七十四条采用列举的方式规定了其范围：
  ①     发行人的董事、监事、高级管理人员。
    
  ②     持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管 理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
  ③     发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
  ④     由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
    
  ⑤     证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的 发行、交易进行管理的其他人员。
  ⑥     保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算 机构、证券服务机构的有关人员。
  ⑦     国务院证券监督管理机构规定的其他人。
    
  对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”，最高人民法 院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑 事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型：
  ①     非法手段型，即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利 诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
    
  ②     特定身份型，即“内幕信息知情人员的近亲属或者其 他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期 内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他 人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明 显异常，且无正当理由或者正当信息来源的”。
    
  ③     积极联系型，即“在内幕信息敏感期内，与内幕信息 知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄 露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交 易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源 的”。
  应当明确的是，内幕人员并非都为内幕交易者，内幕人员 只有利用内幕信息实施了买卖、泄密等内幕交易行为，才受相 关法律的禁止和约束。
    因此，投资者就算通过各种途径获取了 内幕信息，成为内幕人员，只要严格遵守信息保密义务并确保 不实施内幕交易行为，则不会有违法之嫌。

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  R***

  2016-05-09 18:08:44

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