证券公司申请保荐机构资格有哪些呢?
证券公司申请保荐机构资格有哪些呢?
1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。 2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。 3.保荐业务部门要有健全的业务规程,内部风险评估和控制系统,内部结构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。 4.从业人员不少于35人,近3年从事保荐业务的人员不少于20人。 5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。 6.3年内未受到行政处罚。 7.中国证监会规定的其他条件。
答:1.申请报告。 2,股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。 3.公司设立批准文件。 4.营业执照复印件。 5.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说...详情>>