投资银行业务监管的特点有哪些呢?
投资银行业务监管的特点有哪些呢?
(1)选择和推荐企业上:由保荐人培育、选择和推荐企业,从而增强了保荐机构的责任。 (2)企业发行股票的规模上:由企业根据资本运营的需要来选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要。 (3)发行审核上:发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥了股票发行审核委员会的独立审核功能。 (4)股票发行定价上:由主承销商向机构投资者进行询价。
答:具有股票承销业务资格的证券公司,应当于每年(1月15日)前向证监会报送上年承销情况的报告。(单选) 2.承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他...详情>>