证券公司5%以上股权的股东要注意什么?
证券公司5%以上股权的股东要注意什么?
关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定有下列情形之一的,单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人: (1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。 (2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的。 (3)不能清偿到期债务。 (4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。点击查看科目辅导:金融市场基础知识章节重点|证券市场基本法律法规章节考点 ,同时证券从业题库免费提供各科模拟试题、预测试题、历年真题、章节习题,开始做题>>233网校证券从业资格资格考试VIP班、精讲班、冲刺班、习题班,解密各科核心考点。
答:【考点一】证券投资咨询业务 一、证券投资咨询业务界定 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的两类主体:证券公司和经国务院证券监督管理机构批准从事...详情>>