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证券自营业务相关问答

  • 问: 证券自营业务的禁止行为有哪些?

    答:证券自营业务的禁止行为:禁止内慕交易,禁止操纵市场,其它禁止行为;内慕交易包括的行为;内慕人员的含义;内慕信息的含义及内容;证券公司操纵市场行为的含义及包括的内容;其它禁止行为的内容。

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  • 问: 证券自营业务的含义是什么?

    答:证券自营业务的四层含义: ⑴从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元;净资本不得低于人民币5000万元。 ⑵自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为; ⑶在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金; ⑷自营买卖必须在以自己名...

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务风险控制的内容是什么?

    答:规模及比例控制,内部控制;规模、比例控制的有关规定;内部控制制度的内容:自营业务决策制度(分级授权、分级决策、分级管理、分级负责),自营操作原则,自营的内部监督与检查;自营的内部监督与检查的内容。 

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务的特点是什么?

    答:(一)决策的自主性 1、交易行为的自主性 2、选择交易方式的自主性 3、选择交易品种、价格的自主性 (二)交易的风险性 买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担 (三)收益的不稳定性(因为有风险性存在) 收益主要来源于低买高卖的价差

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  • 问: 证券自营业务有哪些含义?

    答:  ⑴从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元;净资本不得低于人民币5000万元。   ⑵自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为;   ⑶在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金;   ⑷自营买卖必须在以自己名义开设的证...

    英语考试 1个回答

  • 问: 证券自营业务风险如何控制?

    答:证券自营业务风险控制的内容:规模及比例控制,内部控制;规模、比例控制的有关规定;内部控制制度的内容:自营业务决策制度(分级授权、分级决策、分级管理、分级负责),自营操作原则,自营的内部监督与检查;自营的内部监督与检查的内容。

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  • 问: 证券自营业务的特点是什么?

    答:二)证券自营业务的特点   1.决策的自主性   2.交易的风险性   3.收益的不稳定性   二、掌握证券自营业务管理的基本要求   (一)证券自营业务的决策与授权   (二)证券自营业务的操作管理   (三)证券自营业务的风险监控   重点把握自营业务的规模和比例的控制

    英语考试 1个回答

  • 问: 证券自营业务的含义是什么?

    答:证券自营业务的含义;证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性;决策自主性的表现:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。 

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  • 问: 证券自营业务的含义是什么?

    答:证券自营业务的含义;证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性;决策自主性的表现:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。 二、上市证券自营买卖的含义;证券公司自营买卖业务的主要对象:上市证券自营买卖、其它证券自营买卖;上市证券自营买卖的特点:吞吐量大...

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务是指?

    答:证券自营业务,是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

    答:证券自营业务的含义;证券自营业务的特点:决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性;决策自主性的表现:交易行为的自主性,选择交易方式的自主性,选择交易品种、价格的自主性。

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  • 问: 证券自营业务是指?

    答:证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(

    答:证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(

    股票 10个回答

  • 问: 证券自营业务的风险是指?

    答:证券自营业务的风险是指在进行证券自营买卖过程中,由于各种原因会导致证券公司发生损失,这种发生损失的可能性就是证券公司从事证券自营业务的风险。

    答:证券自营业务的风险是指在进行证券自营买卖过程中,由于各种原因会导致证券公司发生损失,这种发生损失的可能性就是证券公司从事证券自营业务的风险。

    金融 10个回答

  • 问: 证券自营业务

    答:买卖股票、债券。

    答:自己买卖股票、债券,和融资买卖股票、债券...

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  • 问: 证券自营业务决策与授权的要求是什么?

    答:证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。董事会是自营业务的最高决策机构。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。自营业务部门为自营业务...

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务有什么样的含义和特点?

    答:1.从事自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到人民币1亿元;净资本不得低于人民币5000万元。 2.自营业务是证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。 3.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。 4.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中...

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券公司从事证券自营业务应当遵守哪些规定?

    答:真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名 义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。 业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管 理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务 与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。 明确...

    股票 1个回答

  • 问: 证券公司证券自营业务确定运作原则 是什么?

    答:应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度。建立健全自营业务运作止盈止损机制。

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务有哪些特点?

    答:1.决策的白童住(证券公司自营买卖业务的首要特点) (1)交易行为的自主性。 (2)选择交易方式的自主性。 (3)选择交易品种、价格的自主性。 2.交易的风险性 在证券的自营买卖业务中,证券公司作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。 3.收益的不确定性 证券公司进行证券自营买卖,其收益主...

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券公司从事证券自营业务的证券有哪几类?

    答:1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。 2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券 (1)政府债券 (2)国际开发机构人民币债券 (3)央行票据 (4)金融债券 (5)短期融资券 (6)公司债券 (7)中...

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  • 问: 证券自营业务的对象是什么?

    答:证券自营买卖的对象主要有两大类:依法公开发行的证券和证监会认可的其他证券。   1.依法公开发行的证券。股票、债券、基金等上市证券,是自营业务的主要对象。   2.中国证监会认可的其他证券。主要是指没有在证券交易所挂牌的非上市证券,这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司营业柜台买卖。   (...

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务的含义是什么?

    答:证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券,以获取盈利的行为。  以上是我对于这个问题的解答,希望能够帮到大家。

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务有什么特点呢?

    答:自营业务与经纪业务的根本区别:自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。   (一)决策的自主性(证券公司自营买卖业务的首要特点)  1.交易行为的自主性。  2.选择交易方式的自主性。  3.选择交易品种、价格的自主性。   (二)交易的风险性  风险性是证券公司...

    职业培训 1个回答

  • 问: 什么是证券自营业务?

    答:证券自营业务是证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义 买卖证券获取利润的证券业务。从国际上看,证券公司的自营业务按交易场所分为场外(如柜台)自营买卖和场内(交易所)自营买卖。场外自营买卖是 指证券公司通过柜台证券自营业务是证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金以自己的名义 买卖证券获取利...

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  • 问: 证券自营业务的对象是什么?

    答:1.依法公开发行的证券。股票、债券、基金等上市证券,是自营业务的主要对象。 2.中国证监会认可的其他证券。主要是指没有在证券交易所挂牌的非上市证券,这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司营业柜台买卖。 (1)银行间市场的自营买卖,是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行...

    职业培训 1个回答

  • 问: 证券自营业务的监管措施有哪些?

    答:第六章第四节 证券自营业务的监管和法律责任【本章测试】【名师精讲】  一、监管措施  (一)专设账户、单独管理  2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户,应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。  (二)证券公司自营情况的报告  证券公司应每月、每半年、每...

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  • 问: 证券自营业务的特点是什么?

    答:证券自营业务的特点具体表现为以下几点:  (1)决策的自主性。  (2)交易的风险性。  (3)收益的不确定性。 以上是我对于这个问题的解答,希望能够帮到大家。

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  • 问: 证券自营业务的特点是什么?

    答:自营业务与经纪业务的根本区别:自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。 (一)决策的自主性(证券公司自营买卖业务的首要特点) 1.交易行为的自主性。 2.选择交易方式的自主性。 3.选择交易品种、价格的自主性。 (二)交易的风险性 风险性是证券公司自营买卖业务区别...

    职业培训 1个回答

  • 问: 什么是证券自营业务?

    答:证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。

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  • 问: 证券自营业务的风险如何控制

    答:你看看这个是我在国培机构网站上找的担保风险控制的课程体系:•担保业务风险管理工作的若干观点和理念•担保风险管理体系的特征•信用担保风险主要表现形式•担保项目风险的认识、甄别和分析•风险管控模式分析•控制担保业务风险的九大方法• 筛选剔除法 • 分散法 • 缩小法• 锁定法 • 转嫁法 • 转移法• ...

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  • 问: 哪些属于证券自营业务?

    答:证券自营业务是指证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场和二级市场上从事以营利为目的、并承担相应风险的证券买卖的行为。证券自营业务的范围一般包括一般上市证券的自营买卖、一般非上市证券的买卖、兼并收购中的自营买卖、证券承销业务中的自营买卖等。证券自营业务具有自主性、风险性、收益性、专业性和保密...

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