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证券投资基金托管协议

时间:2022-08-24 22:44:50 其他合同

证券投资基金托管协议

    托管协议封面  封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。  封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。  报送中国证监会审核的稿件,必须标有“送审稿”显著字样。    托管协议目录  托管协议目录自首页开始排印。  目录应列明具体的标题及相应的页码。    托管协议正文    一、托管协议当事人  列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。    二、托管协议的依据、目的和原则  订明托管协议的依据、目的和原则。例如:  (一)订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。  (二)订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金资产的安全,保护基金持有人的合法权益。  (三)订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。    三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查  订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项:  (一)基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权,以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。  (二)基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查,以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。    四、基金资产保管  具体订明下列事项:  (一)基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;  (二)基金成立时,所募资金的验证事宜;  (三)基金银行帐户的开设和管理;  (四)基金证券帐户的开设和管理;   (五)基金资产投资的有关实物证券的保管;  (六)和基金资产有关的重大合同的保管。    五、投资指令的发送、确认及执行  具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项:  (一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限,并通知基金托管人;  (二)投资指令的内容;  (三)投资指令的发送、确认及执行程序;  (四)授权人员更换的程序。    六、交易安排  具体订明下列事项:  (一)代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;  (二)基金投资于证券后,有关清算交割安排,以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;  (三)封闭式基金成立后,可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;  开放式基金成立后,基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。  (四)基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。    七、资产净值计算和会计核算  具体订明下列事项:  (一)基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;  (二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜,以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。    八、基金收益分配.  具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。    九、基金持有人名册的登记与保管  具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。   12上一页下一页
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