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我的爱初春来 | 1分钟前 0 0
证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券 名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证 券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交 报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账 单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账 面证券余额与实际持有的证券相一致。在证券经纪业务中,证券 公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则。(1)代理原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参 与证券交易的人的委托,也不能受理全权委托而决定证券买卖、选 ......

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证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券 名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证 券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交 报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账 单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账 面证券余额与实际持有的证券相一致。在证券经纪业务中,证券 公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则。(1)代理原则是指证券公司不能受理按有关法规规定不能参 与证券交易的人的委托,也不能受理全权委托而决定证券买卖、选 择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格等。证券公司不得以任 何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺。在 整个代理过程中,证券公司只承担代理的责任,对于证券买卖后所 形成的盈利与损失,无权参与分享,也无须承担责任。(2)效率原则是指证券公司在进行经纪业务时应注重效率。 证券市场上的行情瞬息万变,往往分秒之差就会给委托客户带来 不必要的损失。因此,证券公司接到客户委托后,应尽快按规定程 序,将委托事项以一定方式向交易所进行申报。只有坚持效率原 则,证券公司才能提高自己的声誉,吸引更多的客户,增加交易量, 进而创造出更好的效益。“三公”原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到 资料、委托价格、成交情况的公开,操作程序、交易结果公平,公正。
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