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内地与香港证券及期货人员资格有关的安排有哪些呢?

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内地与香港证券及期货人员资格有关的安排有哪些呢?

内地与香港证券及期货人员资格有关的安排有哪些呢?

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    2017-08-01 18:31:44
  •    1 香港专业人员到内地申请从业资格  香港专业人员到内地申请《安排》中的待遇以取得从业资格时,须向中国证券业协会或中国期货业协会提交一份其最近三年内所持有牌照类别的清单及一份经内地认可的公证人核证的自然人身份证明[1]的复印件。两行业协会可定期向香港证监会确认申请人所提供有关牌照的资料是否正确。
      如申请人符合有关规定并已通过内地相关法规考试,行业协会将通过其互联网站公告取得从业资格的人员。  如中国证券业协会或中国期货业协会对申请人取得《安排》中的待遇的资格有异议时,应按《安排》附件五第七条第(三)款处理。   2 香港专业人员到内地申请高管人员任职资格或一般执业资格  在根据《安排》的承诺取得从业资格的基础上,香港专业人员可向中国证监会申请高管人员任职资格或向两行业协会申请一般执业资格。
      申请人须书面授权中国证监会或行业协会向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。中国证监会及行业协会(须经中国证监会)可定期向香港证监会查询申请人遵守法规的纪录。如申请人符合有关执业的其它规定,中国证监会及行业协会将会向申请人颁发高管人员任职资格或一般执业资格,并通过其互联网站公告取得资格的人员。
      如未能符合申请执业的其它规定,可按内地有关程序处理。

    E***

    2017-08-01 18:31:44

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