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企业公开发行上市过程中保荐机构主要负责哪些 工作?

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企业公开发行上市过程中保荐机构主要负责哪些 工作?

企业公开发行上市过程中保荐机构主要负责哪些 工作?

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    2016-05-24 11:39:01
  •   
    保荐机构在企业公开发行上市过程中主要负责以下工作:
    (1) 协助企业拟定改制重组方案和设立股份有限公司;
    (2) 根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求对企业进 行尽职调查;
    (3) 对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进 行辅导和专业培训,帮助其了解与股票公开发行上市有关的法 律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定
    义务和责任;
    (4) 帮助企业完善组织结构和内部管理,规范企业行为, 明确业务发展目标和募集资金投向等;
    (5) 组织发行人和中介机构制作发行申请文件,并依法对公开发行申请文件进行全面核查,向中国证监会尽职推荐并 出具发行保荐书及发行保荐工作报告等;
    (6) 对发行人是否具备持续盈利能力、是否符合法定发 行条件作出专业判断,并确保发行人的申请文件和招股说明书 等信息披露资料真实、准确、完整、及时;
    (7) 组织发行人和中介机构对中国证监会的审核反馈意 见进行回复或整改;
    (8) 负责证券发行的主承销工作,组织承销团承销;
    (9) 与发行人共同组织路演、询价和定价工作;
    (10)在发行人证券上市后,持续督导发行人履行规范运
    作、信守承诺、信息披露等义务。
      

    jiang代...

    2016-05-24 11:39:01

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