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赵琼凌 | 17-02-28 0 0 举报

中国证监会和上海证券交易所对股票锁定,发行人持有股票在锁定期间不得转让。主要规定如下:

1. 网下配售对象获得配股在发行人股票上市3个月后,才可以流通。

2. 公司公开发行股票前已经发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

3. 发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应承诺:自发行人股票上市之日起3年内,不转让或委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已经发行股份,也不由发行人回购该部分股份,但转让双方存在控制关系或者同受同一实际控制人控制的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守本承诺。

4. 公司公开发行股票前一年通过增资扩股方式持有发行人股份的投资者,所增持的股份自发行人工商登记注册变更生效之日起要锁定3年。

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